সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ অধ্যাদেশ, ১৯৬৯

বিষয় বা প্রসঙ্গের পরিপন্থী কিছু না থাকিলে, এই অধ্যাদেশে,-
(ক) "অ্যাসোসিয়েট" অর্থ কোনো সদস্যের অংশীদার, কর্মচারী, কর্মকর্তা বা পরিচালক;
(খ) "ব্যাংক" অর্থ ব্যাংক কোম্পানী আইন, ১৯৯১ (১৯৯১ সনের ১৪ নং আইন) এ সংজ্ঞায়িত ব্যাংক কোম্পানী;
(গ) "ব্রোকার" অর্থ অপরের হিসাবের জন্য মূল্যবান কাগজে লেনদেন সম্পাদনের ব্যবসায় নিয়োজিত কোনো ব্যক্তি;
(ঘ) "কমিশন" অর্থ মূল্যবান কাগজ ও বিনিময় কমিশন আইন, ১৯৯৩ (১৯৯৩ সনের ১৫ নং আইন) এর অধীন গঠিত মূল্যবান কাগজ ও বিনিময় কমিশন;
(ঙ) "কমোডিটি ফিউচারস কন্ট্রাক্ট" অর্থ ভবিষ্যতে নির্দিষ্ট মূল্যে কোনো নির্দিষ্ট পণ্য ক্রয় বা বিক্রয়ের জন্য একটি চুক্তি;
(চ) "ডিরিভেটিভ" অর্থ একটি ডেট ইনস্ট্রুমেন্ট, শেয়ার, লোন বা অন্য যে কোনো মূল্যবান কাগজ থেকে উদ্ভূত একটি মূল্যবান কাগজ;
(ছ) "ইকুইটি সিকিউরিটি" অর্থ কোনো স্টক বা হস্তান্তরযোগ্য শেয়ার বা অনুরূপ মূল্যবান কাগজ যা মালিকানা প্রকাশ করে;
(জ) "বিনিয়োগ উপদেষ্টা" অর্থ পারিশ্রমিকের বিনিময়ে বিনিয়োগ সংক্রান্ত পরামর্শ দানকারী ব্যক্তি, কিন্তু এর অন্তর্ভুক্ত নয়-
(i) একটি ব্যাংক;
(ii) কোনো আইনজীবী, হিসাববিদ, ইঞ্জিনিয়ার বা শিক্ষক যার এমন সেবা পার্শ্বিকভাবে তার পেশা অনুশীলনের অংশমাত্র;
(iii) কোনো ব্রোকার, জববার বা ডিলার, সদস্য বা অ্যাসোসিয়েট যার এমন সেবা পার্শ্বিক;
(iv) যে কোনো সাধারণ এবং নিয়মিত প্রচারিত সংবাদপত্র বা সংবাদ ম্যাগাজিনের প্রকাশক;
(ঝ) "বিনিয়োগ কোম্পানি" অর্থ প্রধানত অন্য কোম্পানির মূল্যবান কাগজ ক্রয়বিক্রয়ে নিয়োজিত একটি কোম্পানি;
(ঞ) "মূলধন ইস্যু" অর্থ নগদ বা অন্যথায় যে কোনো মূল্যবান কাগজ ইস্যু করা;
(ট) "ইশ্যুয়ার" অর্থ কোনো ব্যক্তি যিনি কোনো মূল্যবান কাগজ ইস্যু করেছেন বা ইস্যু করতে ইচ্ছুক;
(ঠ) "জববার" বা "ডিলার" অর্থ নিজের অনুকূলে মূল্যবান কাগজে লেনদেনের ব্যবসায় নিয়োজিত কোনো ব্যক্তি;
(ড) "সদস্য" অর্থ একটি স্টক এক্সচেঞ্জের সদস্য;
(ঢ) "ব্যক্তি" অর্থ একটি হিন্দু অবিভক্ত পরিবার, একটি ফার্ম, একটি সংঘ বা ব্যক্তির সমিতি, নিবন্ধিত বা অনিবন্ধিত যাই হোক না কেন, একটি কোম্পানি এবং অন্যান্য প্রতিটি কৃত্রিম আইনি ব্যক্তি;
(ণ) "নির্ধারিত" অর্থ এই অধ্যাদেশের অধীন প্রণীত বিধি দ্বারা নির্ধারিত;
(ত) "মূল্যবান কাগজ" অর্থ কোনো কোম্পানির সুবিধার জন্য ইস্যু করা বা ইস্যু করা হবে এমন নিম্নলিখিত যে কোনো দলিল, যথা: (i) সিকিউরিটিজ আইন, ১৯২০ এ সংজ্ঞায়িত যে কোনো সরকারী মূল্যবান কাগজ; (ii) কোনো কোম্পানির সম্পত্তিতে চার্জ বা দাবি সৃষ্টিকারী অন্যান্য দলিল; (iii) কোম্পানির নিকট ঋণ স্বীকারকারী দলিল, এবং এর অন্তর্ভুক্ত আছে যে কোনো স্টক, হস্তান্তরযোগ্য শেয়ার, স্ক্রিপ, নোট, ডিবেঞ্চার, ডিবেঞ্চার স্টক, বন্ড, বিনিয়োগ চুক্তি, ডিরিভেটিভ, কমোডিটি ফিউচারস কন্ট্রাক্ট, অপশনস কন্ট্রাক্ট, এক্সচেঞ্জ-ট্রেডেড ফান্ড;
(থ) "স্টক এক্সচেঞ্জ" অর্থ কোনো ব্যক্তি যিনি মূল্যবান কাগজের ক্রেতা ও বিক্রেতাদের একত্রিত করার জন্য একটি বাজার বা সুবিধা প্রদান করেন বা পরিচালনা করেন, এবং এর মধ্যে এমন বাজার এবং সুবিধা অন্তর্ভুক্ত রয়েছে।

২এ। (১) বাংলাদেশে নিবন্ধিত কোন ইশ্যুয়ার বা কোন কম্পানি কমিশনের সম্মতি ব্যতীত বাংলাদেশের বাইরে মূলধন ইস্যু করিতে পারিবে না।

২বি। (১) প্রতিটি প্রস্পেক্টাস বা অন্যান্য দলিল যা সাবস্ক্রিপশনের জন্য বা সর্বসাধারণে বিক্রয়ের জন্য যে কোন মূল্যবান কাগজ আছে, তাহা ইস্যুর আগে পরীক্ষার জন্য কমিশনের নিকট দাখিল করতে হবে।

1
[ 2CC. Notwithstanding anything contained in
কোম্পানী আইন, ১৯৯৪
(১৯৯৪ সনের ১৮নং আইন) or in any other law for the time being in force, or in any contract or any Memorandum and Articles of Association of any company, any consent or recognition accorded under section 2A, section 2B or section 2C, whether before or after the commencement of this section, shall be subject to such conditions, if any, as the Commission may, from time to time, think fit to impose.]

২ডি। (১) কমিশন সাধারণ আদেশের মাধ্যমে, যা সরকারী গেজেটে প্রকাশিত হবে, ধারা ২এ, ২বি ও ২সির সকল বা যে কোনো বিধান থেকে অব্যাহতি প্রদানের ব্যবস্থা করিতে পারিবে।

২ইি। কমিশনের পক্ষে এই ব্যাপারে ক্ষমতাপ্রাপ্ত কোন কর্মকর্তা মূলধন ইস্যুর জন্য সম্মতি বা স্বীকৃতির আবেদনে করা কোন বিবরণের শুদ্ধতা যাচাইয়ের উদ্দেশ্যে কোন কম্পানির কাছ থেকে এমন হিসাব, বই বা অন্যান্য দলিল দাখিল করতে বা এমন তথ্য প্রদান করতে আদেশ দিতে পারিবে।

২এফি। কোন ব্যক্তি ধারা ২ইি অনুসারে কোন দাবি মেনে চলতে গিয়ে বা মূলধন ইস্যুর জন্য সম্মতি বা স্বীকৃতির জন্য আবেদন করতে গিয়ে কোন তথ্য দিতে পারিবে না বা কোন বিবরণ দিতে পারিবে না যা সে জানে বা যা বিশ্বাস করার যুক্তিসঙ্গত কারণ রয়েছে যে তাহা মিথ্যা বা কোন গুরুত্বপূর্ণ দিকে সত্য নয়।

২গি। মূলধন ইস্যু (নিয়ন্ত্রণ অবিচ্ছিন্নতা) আইন, ১৯৪৭ (২৯ এক্টির ২৯) এর অধীন গৃহীত বা গৃহীত বলে গণ্য সকল আদেশ এবং এই ধারা প্রবর্তনের সময় কার্যকর আদেশগুলি কার্যকর থাকিবে এবং এই অধ্যাদেশের অধীন গৃহীত আদেশ বলে গণ্য হবে।

২সি। কোন ব্যক্তি বাংলাদেশে বা অন্যত্র কৃত বা প্রস্তাবিত মূলধন ইস্যুর সাপেক্ষে কোন মূল্যবান কাগজের জন্য কোন মূল্য গ্রহণ বা প্রদান করিতে পারিবে না, যদি না কমিশন এমন ইস্যুর মূলধনে সম্মতি বা স্বীকৃতি প্রদান করিয়ে থাকে।

কোন স্টক এক্সচেঞ্জ এই অধ্যাদেশের অধীন নিবন্ধিত না হলে কার্য বা উহার কার্যাবলি পরিচালনা করতে পারিবে না, এবং কোন ব্যক্তি কোন মূল্যবান কাগজে কোন লেনদেন বা কারবারের উদ্দেশ্যে কোন স্টক এক্সচেঞ্জের সুবিধা বা সেবা ব্যবহার বা ব্যবহার করতে পারিবে না, যদি না এমন স্টক এক্সচেঞ্জ এই অধ্যাদেশের অধীন নিবন্ধিত হয়।

যদি কমিশন, কোন মূল্যবান কাগজের প্রকৃতি এবং তাতে লেনদেন বিবেচনা করে, সার্বজনিক স্বার্থে এটি প্রয়োজন বা উচিত বলে মত হয়, তাহা হলে কমিশন স্টক এক্সচেঞ্জের সাথে পরামর্শ করে এবং এমন মূল্যবান কাগজের ইশ্যুয়ারকে শুনানোয়ার সুযোগ দিয়ে, স্টক এক্সচেঞ্জকে মূল্যবান কাগজটি তালিকাভুক্ত করতে নির্দেশ দিতে পারিবে।

ইশ্যুয়ারের প্রতিটি নির্দেশক বা কর্মকর্তা যিনি এর তালিকাভুক্ত ইকুিটি মূল্যবান কাগজের লাভকারী মালিক বা ছিলেন, এবং প্রতিটি ব্যক্তি যিনি প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে এর দশ শতাংশের কম নয় এমন মূল্যবান কাগজের লাভকারী মালিক, তিনি কমিশনের নিকট নির্ধারিত ফর্মে এবং নির্ধারিত সময়ে এমন মূল্যবান কাগজের লাভকারী মালিকত্ব সংক্রান্ত রিটার্ন দাখিল করিবেন।

একটি তালিকাভুক্ত ইকুিটি মূল্যবান কাগজের ইশ্যুয়ারের কোন নির্দেশক বা কর্মকর্তা এবং কোন ব্যক্তি যিনি প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে এমন মূল্যবান কাগজের দশ শতাংশের কম নয় এমন লাভকারী মালিক, তিনি প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে এমন মূল্যবান কাগজের শর্ট-সেলিং করতে পারিবেন না।

কম্পানিস আইন, ১৯১৩ বা একটি তালিকাভুক্ত মূল্যবান কাগজের ইশ্যুয়ারের মেমোর্যান্ডাম বা আর্টিকলস অফ এসোসিএশনে যাহা কিছুই থাকুক না কেন, কমিশন এমন ইশ্যুয়ারের মূল্যবান কাগজের সাপেক্ষে কোন প্রক্সি, সম্মতি বা ক্ষমতাপ্রদানের আহ্বান নিয়ন্ত্রণ করতে পারিবে।

কোন সদস্য বা অ্যাসোসিএট এই অধ্যাদেশের অধীন প্রণীত কোন বিধির লঙ্ঘন করে, প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে-
(ক) কোন গ্রাহকের অনুকূল হিসাবে বহন করা এমন কোন মূল্যবান কাগজের জন্য ক্রেডিট বা ওদ্ধার বা সেই ক্রেডিটের বিস্তার বা রক্ষাবেক্ষণ করতে পারিবে না;
(খ) কোন গ্রাহকের অনুকূল হিসাবে বহন করা কোন মূল্যবান কাগজ উদ্ধার বা উদ্ধারের ব্যবস্থা করতে পারিবে না; অথবা
(গ) কোন গ্রাহকের অনুকূল হিসাবে বহন করা কোন মূল্যবান কাগজ বন্ধক বা বন্ধকের ব্যবস্থা করতে পারিবে না।

কোন ব্যক্তি কোন মূল্যবান কাগজের ক্রয় বা বিক্রয় প্রবর্তিত করার, নিবৃত্ত করার, সম্পাদন করার, প্রতিরোধ করার বা যে কোন ভাবে প্রভাবিত করার উদ্দেশ্যে প্রত্যক্ষ বা পরোক্ষভাবে-
(ক) কোন মূল্যবান কাগজের ক্রয় বা বিক্রয় বা এর কোন মূল্য কৃত্রিমভাবে বা প্রতারণামূলকভাবে প্রভাবিত করা;
(খ) অন্য ব্যক্তিকে এমন কোন কাজ করা বা করা থেকে বিরত রাখার জন্য প্রলোভন বা মিথ্যা বিবরণ দেওয়া;
(গ) কোন মূল্যবান কাগজের ক্রয় বা বিক্রয় সম্পাদনে প্রতারণামূলক কাজ করা;
(ঘ) মূল্যবান কাগজের ক্রয় বা বিক্রয়ের জন্য মিথ্যা বা ভ্রান্তিপ্রদ বিবরণ প্রকাশ করা।

কোন ব্যক্তি এই অধ্যাদেশের অধীন দাখিল করতে বাধ্য এমন কোন দলিল, কাগজ, হিসাব, তথ্য বা ব্যাখ্যায়, বা এই অধ্যাদেশের অধীন কৃত কোন আবেদনে কোন বিবরণ দিতে পারিবে না বা কোন তথ্য দিতে পারিবে না যা সে জানে বা যা বিশ্বাস করার যুক্তিসঙ্গত কারণ রয়েছে যে তাহা মিথ্যা বা যে কোন গুরুত্বপূর্ণ দিকে ভুল।

কোন ব্যক্তি কমিশনের অনুমতি ব্যতীত আইনগত ক্ষমতাপ্রাপ্ত নয় এমন কোন ব্যক্তিকে কোন তথ্য জানাতে বা অন্যথা প্রকাশ করতে পারিবে না যা তার কাছে গোপন করা হয়েছে বা যা সে এই অধ্যাদেশের অধীন কোন কার্য সম্পাদনের ক্রমে পেয়েছে বা যার সাধারণ এর কাছে প্রবেশাধিকার ছিল।

১৯এ। কমিশনের বর্তমান এবং সাবেক চেয়ারম্যান, সদস্য এবং কর্মচারী আইনগত ক্ষমতাপ্রাপ্ত নয় এমন কোন ব্যক্তিকে কোন তথ্য প্রকাশ বা জানাবেন না যা তাঁর কাছে গোপন করা হয়েছে বা যা তিনি এই অধ্যাদেশের অধীন কোন কার্য সম্পাদনের ক্রমে পেয়েছেন বা যার সাধারণ তাঁর প্রবেশাধিকার ছিল।

১৯বি। (১) ইন্সাইডার ট্রেডিংয়ের মাধ্যমে মুনাফা অর্জনের উদ্দেশ্যে ধারা ১৯ বা ১৯এ লঙ্ঘন করে কোন তথ্য প্রকাশ একটি অপরাধ হবে।

২০এ। আপাতত বলবৎ অন্য কোন আইনে যাহা কিছুই থাকুক না কেন, যদি কমিশন সন্তুষ্ট হয় যে বিনিয়োগকারী বা মূল্যবান কাগজের বাজারের স্বার্থে এবং বাজারের উন্নয়নের জন্য কোন নির্দেশ দেওয়া প্রয়োজন, তাহা হলে কমিশন লিখিত আদেশের মাধ্যমে যে কোন স্টক এক্সচেঞ্জ, স্টক ব্রোকার, স্টক ডিলার, ইশ্যুয়ার, বিনিয়োগকারী বা পুঁজিবাজারের সাথে সম্পর্কিত অন্য কোন ব্যক্তিকে এমন নির্দেশ দিতে পারিবে।

২২এ। আপাতত বলবৎ অন্য কোন আইনে যাহা কিছুই থাকুক না কেন, কমিশন কর্তৃক ধারা ২২ অনুসারে আরোপিত জরিমানার আদেশকে চ্যালেঞ্জ করে কোন আদালতে কোন মামলা আনা যাবে না, যদি না এমন জরিমানার ১৫% (পন্দর শতাংশ) কমিশনে জমা করা হয়।

এই অধ্যাদেশের অধীন দণ্ডনীয় কোন অপরাধের আমল কোন আদালত গ্রহণ করিবে না কমিশনের এই ব্যাপারে ক্ষমতাপ্রাপ্ত কোন কর্মকর্তার লিখিত রিপোর্ট ব্যতীত, এবং দায়রা জজের আদালত অপেক্ষা নিম্ন কোন আদালত এমন কোন অপরাধ বিচার করতে পারিবে না।

২৫এ। যখন কোন ব্যক্তিকে এই অধ্যাদেশের কোন বিধান বা তদধীন কৃত কোন আদেশের লঙ্ঘনের জন্য বিচারের সম্মুখীন করা হয়, যা তাকে কোন কাজ করতে কর্তৃপক্ষের সম্মতি বা অনুমতি ছাড়া নিষেধ করে, তাহা হলে প্রমাণের ভার তার উপর নিহিত হবে যে সে বিধান বা আদেশ লঙ্ঘন করেনি।

২৫বি। (১) এই অধ্যাদেশের উদ্দেশ্যে, সরকার সরকারী গেজেটে প্রজ্নাপন দ্বারা এক বা একাধিক বিশেষ ট্রাইবুনাল প্রতিষ্ঠা করতে পারিবে।

এই অধ্যাদেশের উদ্দেশ্য পূরণে পরামর্শ ও সহায়তা প্রাপ্তির জন্য কমিশন একটি উপদেশক কমিটি গঠন করতে পারিবে।

কমিশন সরকারী গেজেটে প্রজ্নাপন দ্বারা নির্দেশ দিতে পারিবে যে এর সকল বা যে কোনো ক্ষমতা ও কার্য এই অধ্যাদেশের অধীন তার অধীনস্থ কোন কর্মকর্তা বা কর্তৃপক্ষ দ্বারা প্রয়োগ বা সম্পাদন করা যাবে।

কমিশন সরকারী গেজেটে প্রজ্নাপন দ্বারা কোন ব্যক্তি বা ব্যক্তির শ্রেণি বা কোন মূল্যবান কাগজ বা মূল্যবান কাগজের শ্রেণি বা কোন লেনদেন বা লেনদেনের শ্রেণিকে এই অধ্যাদেশের সকল বা যে কোনো বিধানের কার্যপরিসর থেকে অব্যাহতি দিতে পারিবে।

কমিশন বা তার অধীনস্থ কোন কর্মকর্তা বা কর্তৃপক্ষ এই অধ্যাদেশের অধীন সত্প্রত্নমনে কৃত বা করতে ইচ্ছুক কোন কাজের জন্য কোন মামলা, ফইসল বা অন্যান্য আইনি কার্যবিধি গ্রহণ করা যাবে না।

বিনিয়োগ উপদেষ্টা ও বিনিয়োগ কম্পানির কাজ নির্ধারিত পদ্ধতিতে নিয়মিত হবে।

৩২এ। কমোডিটি এক্সচেঞ্জে কমোডিটি ফিউচার্স কন্ট্রাক্ট বা অপশন্স কন্ট্রাক্টের কাজ নির্ধারিত পদ্ধতিতে এবং নির্ধারিত ফি এবং চার্জ প্রদানের সাপেক্ষে নিয়মিত হবে।